發(fā)布時(shí)間：2023-05-26 16:43
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范企業(yè)增資行為，保障增資各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱企業(yè)增資，是指增資企業(yè)在履行相關(guān)決策批準(zhǔn)程序后，通過(guò)山東產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)中心）發(fā)布增資信息、公開征集并遴選投資方的活動(dòng)。
第三條 參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。增資企業(yè)、意向投資方可直接進(jìn)場(chǎng)交易或自主選擇產(chǎn)權(quán)中心經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。
第四條 企業(yè)增資業(yè)務(wù)按照受理增資申請(qǐng)、發(fā)布增資信息、登記投資意向方、選定投資方、出具交易憑證的程序進(jìn)行。
第五條 產(chǎn)權(quán)中心按照本規(guī)則組織企業(yè)增資活動(dòng)，接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，實(shí)施自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障企業(yè)增資活動(dòng)的正常進(jìn)行。
第二章 受理增資申請(qǐng)
第六條 增資企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)中心實(shí)施增資，應(yīng)當(dāng)公開發(fā)布增資信息公告進(jìn)行披露。
第七條 增資企業(yè)申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息預(yù)披露或正式披露的，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)中心提交如下材料：
（一）增資公告申請(qǐng)；
（二）增資企業(yè)主體資格證明；
（三）近三個(gè)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
（四）增資行為的內(nèi)部決策文件以及相關(guān)批準(zhǔn)文件；
（五）對(duì)仲裁、重大訴訟、或有負(fù)債等其他需要披露的重大事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明材料；
（六）其他需要的材料（資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)文件或備案表應(yīng)當(dāng)不晚于增資交易憑證出具前提供）。
其中信息預(yù)披露的需提供上述（一）、（二）、（三）、（四）款材料。
第八條 產(chǎn)權(quán)中心收到企業(yè)增資申請(qǐng)材料后，對(duì)材料的齊全性進(jìn)行審核，并于2個(gè)工作日內(nèi)作出受理與否的意見(jiàn)；對(duì)受理的增資業(yè)務(wù)及時(shí)辦理增資信息預(yù)披露或正式披露手續(xù)。
第三章 發(fā)布增資信息
第九條 企業(yè)增資可采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過(guò)產(chǎn)權(quán)中心網(wǎng)站分階段對(duì)外披露增資信息，合計(jì)披露時(shí)間不少于40個(gè)工作日，其中正式披露時(shí)間不少于20個(gè)工作日。直接進(jìn)行正式信息披露的，正式披露時(shí)間不少于40個(gè)工作日。公告期自產(chǎn)權(quán)中心網(wǎng)站發(fā)布次日起計(jì)算。
第十條 企業(yè)增資可在標(biāo)的企業(yè)履行內(nèi)部決策程序后進(jìn)行信息預(yù)披露，涉及需要履行最終批準(zhǔn)程序的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)提示。
第十一條 增資信息正式披露內(nèi)容包括但不限于：
（一）增資企業(yè)的基本情況；
（二）增資企業(yè)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三）增資行為的決策及批準(zhǔn)情況；
（四）近三年審計(jì)報(bào)告中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；
（五）企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（六）募集資金用途；
（七）投資方的資格條件，以及投資金額和持股比例的要求等；
（八）投資方的遴選方式；
（九）增資終止的條件；
（十）其他需要披露的事項(xiàng)。
其中增資信息預(yù)披露應(yīng)當(dāng)包括但不限于上述（一）、（二）、（四）、（五）款內(nèi)容。
第十二條 增資企業(yè)在增資信息預(yù)披露或正式披露中，可根據(jù)自身需求，從市場(chǎng)、技術(shù)、管理、資源等方面合理設(shè)置增資條件及投資方資格條件，但不得有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。增資企業(yè)可在增資信息正式披露中提出交納交易保證金的要求，并披露交易保證金的處置方式。
第十三條 增資信息正式披露中公布的增資條件等內(nèi)容，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在產(chǎn)權(quán)中心尚未收到正式投資意向申請(qǐng)之前，確需調(diào)整上述內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)增資行為批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，累計(jì)增資信息披露時(shí)間不少于40個(gè)工作日，且繼續(xù)信息披露時(shí)間不少于20個(gè)工作日。
第十四條 增資信息正式披露期間，增資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等狀況發(fā)生重大變化或發(fā)生仲裁、重大訴訟等事項(xiàng)，對(duì)增資行為可能產(chǎn)生影響時(shí)，增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知產(chǎn)權(quán)中心。產(chǎn)權(quán)中心可以根據(jù)增資企業(yè)的申請(qǐng)補(bǔ)充信息披露內(nèi)容或中止信息公告。經(jīng)增資行為批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)，增資企業(yè)可終結(jié)信息公告。
補(bǔ)充信息披露內(nèi)容的，信息披露期限連續(xù)計(jì)算，補(bǔ)充信息披露期限一般不少于10個(gè)工作日，累計(jì)披露期限不少于增資公告中要求的期限。
第十五條 增資信息正式披露期滿未征集到符合要求的意向投資方的,可以按照增資公告約定延長(zhǎng)信息披露時(shí)間，每次延長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在增資公告中明確延長(zhǎng)公告期限的，公告到期自行終結(jié)。增資企業(yè)可變更增資條件，在履行相關(guān)審批程序后再次發(fā)布信息公告。
第十六條 增資信息正式披露期間，意向投資方可以到產(chǎn)權(quán)中心查閱相關(guān)材料。
第四章 登記投資意向
第十七條 產(chǎn)權(quán)中心接受增資企業(yè)的委托提供項(xiàng)目推介服務(wù)，負(fù)責(zé)意向投資方的登記工作，協(xié)助企業(yè)開展投資方資格審查。
第十八條 意向投資方擬參與增資的，應(yīng)當(dāng)在增資信息正式披露公告期間向產(chǎn)權(quán)中心提交如下材料：
（一）投資申請(qǐng)；
（二）意向投資方主體資格證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程等）；
（三）內(nèi)部決策或批準(zhǔn)文件；
（四）符合增資條件的相關(guān)材料；
（五）其他需要提交的材料。
第十九條 產(chǎn)權(quán)中心在增資信息正式披露期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，就意向投資方是否符合投資條件提出資格確認(rèn)意見(jiàn)，并反饋增資企業(yè)。增資企業(yè)應(yīng)在收到產(chǎn)權(quán)中心確認(rèn)意見(jiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)，逾期未書面回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)中心作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。
增資企業(yè)與產(chǎn)權(quán)中心出具的意向投資方資格審核意見(jiàn)不一致的，由增資企業(yè)確定意向投資方資格審核結(jié)果。
第二十條 經(jīng)征詢增資企業(yè)意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)中心以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通知意向投資方，同時(shí)抄送增資企業(yè)。意向投資方應(yīng)當(dāng)按照增資公告或者意向投資方資格確認(rèn)通知材料的規(guī)定，將交易保證金交納至產(chǎn)權(quán)中心指定賬戶。意向投資方通過(guò)資格審核且按照規(guī)定交納交易保證金后，成為合格意向投資方。意向投資方未按照規(guī)定交納交易保證金的，視為放棄投資資格。
第五章 選定投資方
第二十一條 合格意向投資方未達(dá)到遴選啟動(dòng)條件的，增資企業(yè)與合格意向投資方以協(xié)商方式確定投資方。合格意向投資方數(shù)量較多時(shí)，按照增資信息正式披露中的方式（競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等）單獨(dú)或組合選用，擇優(yōu)確定投資方。
第二十二條 競(jìng)價(jià)（包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)及其他競(jìng)價(jià)方式）是指在產(chǎn)權(quán)中心組織下，各合格意向投資方參與競(jìng)價(jià)，以競(jìng)價(jià)結(jié)果確定投資方的方式。
競(jìng)爭(zhēng)性談判是指在產(chǎn)權(quán)中心組織下，由增資企業(yè)及增資企業(yè)股東代表、有關(guān)專家組成談判小組，經(jīng)談判小組分別與合格意向投資方進(jìn)行談判，擇優(yōu)確定投資方的方式。
綜合評(píng)議是指在產(chǎn)權(quán)中心組織下，增資企業(yè)及增資企業(yè)股東代表、評(píng)議專家組成綜合評(píng)議小組，按照增資信息正式公告中公布的遴選標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合格意向投資方的競(jìng)投文件內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)定，擇優(yōu)確定投資方的方式。
第二十三條 投資方確定后，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照正式信息披露公告的要求及時(shí)簽訂增資協(xié)議合同。
第二十四條 增資企業(yè)涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形需經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，增資企業(yè)將增資協(xié)議及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)中心應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。
第六章 資金結(jié)算及憑證出具
第二十五條 企業(yè)增資交易資金包括交易保證金、交易價(jià)款等。投資方根據(jù)增資協(xié)議的約定繳付交易價(jià)款，也可通過(guò)產(chǎn)權(quán)中心指定的賬戶進(jìn)行結(jié)算。
第二十六條 投資方交納的交易保證金可以按增資協(xié)議的約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分。產(chǎn)權(quán)中心應(yīng)于確定投資方后2個(gè)工作日內(nèi)，向未成交且無(wú)違約行為的意向投資方原額退還交易保證金。
第二十七條 產(chǎn)權(quán)中心在增資協(xié)議生效后5個(gè)工作日內(nèi)出具交易憑證。增資價(jià)款通過(guò)產(chǎn)權(quán)中心進(jìn)行結(jié)算的，產(chǎn)權(quán)中心應(yīng)在出具交易憑證后7個(gè)工作日向增資企業(yè)劃出價(jià)款，若交易雙方對(duì)交易價(jià)款劃出時(shí)間有特殊約定，可從其約定，產(chǎn)權(quán)中心按照中國(guó)人民銀行同期活期存款基準(zhǔn)利率結(jié)算交易價(jià)款利息。
第二十八條 產(chǎn)權(quán)中心在出具增資交易憑證后，通過(guò)網(wǎng)站對(duì)外公告增資結(jié)果，公告內(nèi)容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個(gè)工作日。
第七章 附 則
第二十九條 交易過(guò)程中交易雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)中心申請(qǐng)調(diào)解；調(diào)解無(wú)效時(shí)，可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。
第三十條 企業(yè)增資過(guò)程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求產(chǎn)權(quán)中心終結(jié)增資交易。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求終結(jié)的，產(chǎn)權(quán)中心應(yīng)當(dāng)立即作出終結(jié)決定。
第三十一條 交易過(guò)程中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，按照《山東產(chǎn)權(quán)交易中心交易中止和終結(jié)操作細(xì)則》執(zhí)行。
第三十二條 增資企業(yè)、投資方等相關(guān)方應(yīng)當(dāng)對(duì)交易過(guò)程中獲悉的交易各方相關(guān)情況承擔(dān)保密義務(wù)。
第三十三條 金融、文化類國(guó)家出資企業(yè)的增資行為，國(guó)家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第三十四條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)政府部門對(duì)企業(yè)增資行為有新規(guī)定的，按照新的規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本規(guī)則由產(chǎn)權(quán)中心負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，原《山東產(chǎn)權(quán)交易中心企業(yè)增資業(yè)務(wù)操作規(guī)則》同時(shí)廢止。